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银行对场外配资依然禁止 监管联动严防场外配资 多部门近期召开专项会议

2020-07-11 16:53:55配资杠杆

  证券时报记者 桂衍民 成真

  

  昨日,证券时报记者从多家券商处获悉,羁系部门近期麋集召开相关聚会会议,就券商外部接入和场外配资问题转达羁系态度。

  3月8日,中证协在北京召集部门券商举行了专题聚会会议,主要内容关于外部接入和严禁配资;同日,深圳证监局在深圳也召开了相关聚会会议;更早前,证监会机构部2月下旬在上海亦举行了相关专题聚会会议。

  与此同时,已有地方证监局迅速行动起来,对辖区内证券公司场外违规配资举行现场检查。3月7日和3月8日,广东证监局和浙江证监局划分召集辖区相关证券营业部认真人座谈,内容均涉及严禁场外配资。

  中证协召开

  严禁配资专题聚会会议

  昨日,一份关于券商转达上周五中证协专题聚会会议精神的纪要在网上普遍撒播,主要有六概略点:深刻反思并吸收2015年市场异常颠簸的教训;证券公司切实推行主体责任,要勤勉尽责;外部接入要严酷规范,排查风险;管好营业部、从业职员,不得为配资提供任何便利;研究部门要客观理性审慎揭晓言论,阻止夸张、情绪性语言;增强舆情监测。

  证券时报记者从多家券商处获悉上述聚会会议内容属实。据悉,加入上述聚会会议的券商至少有海通证券、国泰君安证券、浙商证券、财通证券、国信证券、华泰证券和东吴证券等。

  据先容,上述专题聚会会议议题主要有两个,即券商外部接入和严禁场外配资。切合场外接入的证券公司悉数加入,证监会机构部相关认真人也参会并揭晓讲话。

  有券商人士称,部门券商网上生意营业系统自己有缺陷,可以被一些配资公司使用,破解相关接口后做一个配资平台。

  有参会券商在内部宣布通知,要求经纪营业条线及各分支机构,严酷执行中证协聚会会议精神,规范执业、合规执业。

  各地证监局召开座谈会

  相识场外配资

  3月7日,针对近期市场反映场外配资有所仰面的情形,广东证监局召集辖区相关证券营业部认真人座谈,相识证券谋划机构所掌握的场外配资的模式、工具、趋势等情形,并对质券谋划机构提防场外配资风险提出明确要求:一是榨取与种种配资机构相助开展营业;二是增强异常生意营业监控和手艺系统清静防护;三是深入开展投资者宣传教育等正面宣导事情。

  3月8日上午,浙江证监局召开辖区证券经纪营业合规风控治理座谈会,督促各证券谋划机构增强合规风控意识,夯实内控,未雨绸缪,严酷执行证券经纪营业及融资融券营业客户适当性治理,增强客户异常生意营业治理,做好手艺系统清静维护,并重点强调了当前证券经纪营业合规风控治理的详细羁系要求。

  该座谈会还提出四方面详细要求:一是周全落实“相识你的客户”原则;二是深入开展投资者宣传教育事情;三是切实做好生意营业信息系统清静防护;四是严酷榨取加入非刑场外配资运动。

  券商起劲备战

  外部接入平台

  2月1日,证监会发文就《证券公司生意营业信息系统外部接入治理暂行划定》(下称《划定》)向社会果真征求意见。凭证相关通知要求,此次果真征求意见为期一个月,阻止时间为2019年3月2日。

  据证券时报记者相识,已有证券公司最先起劲备战信息系统外部接入平台的筹备。

  东吴证券体现,关于信息系统外部接入的规范与流程准备已经基本停当,接入平台后续相关手艺优化正在紧锣密鼓开发中,妄想5月尾功效基本停当。

  国信证券体现,生意营业系统外部接入的铺开,有望进一步引发市场活力,提升市场风险偏好。此外,由于量化基金生意营业频率高且生意营业量大,券商生意营业佣金收入有望提升。

  

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